(1)投資詐欺と倒産
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投資家や債権者保護のために、企業に破産を申し立てて倒産させることで、保有する残りの債権を保護することがよくあります。
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(2)アイティーエム証券が債権者破産申し立てで倒産
ITM証券倒産とAIJについて、2013年7月3日の帝国データバンクが、AIJ投資顧問関連のアイティーエム証券、負債1416億円を抱え破産を報じているので見てみましょう。アイティーエム証券(株)(企業コード986890746、資本金15億9050万円、東京都中央区日本橋本石町4-4-9)は、債権者より破産を申し立てられていたが、6月28日に東京地裁より破産手続き開始決定を受けた。ITM証券はAIJ投資顧問の投資信託を販売していた会社ですが、債権者破産申し立てで倒産しています。企業は株主の権利が強いイメージがあると思いますが、大口債権者も債権保護のために強い力を持っていると言えます。
(3)AIJ投資詐欺で投資信託の営業を行う
当社は、1998年(平成10年)6月に設立された証券会社。主に年金を運用する機関投資家向けに、AIJ投資顧問(株)が組成した投資信託を販売。実質的な営業部門として、同社とタイアップした企画提案を行い、販売手数料を得ていた。このほか中小企業の起債受託、代表人脈の顧客の資産管理も行い、2009年3月期の年収入高は約20億800万円を計上していた。AIJ投資詐欺により年金基金の投資資金が喪失しましたが、投資信託の営業を行っていたのが、ITM証券ですね。ITM証券の倒産は、AIJ投資詐欺に関与していたとして債権者から責任を問われた形ですね。
アーツ証券倒産の理由をまとめましたが、証券会社の中には、詐欺のような金融商品を販売しているところがあります。金融商品は、数百万円や数千万円以上を投資する人もいるため、詐欺被害に合えば人生が終わることもあるので注意が必要ですね。
(4)証券取引等監視委員会の金融検査と年金資産喪失
しかし、販売投資信託の組成元であるAIJ投資顧問(株)が、2012年1月から証券取引等監視委員会が実施した検査の過程で、顧客から預かった約2000億円の年金資産の大半を消失させていたことが発覚。AIJは、証券取引等監視委員会の金融検査により、手元資金の粉飾と年金資産喪失が話題となり社会問題とりました。AIJ証券の投資詐欺による年金資金の喪失で、解散した年金基金もでていますね。
MRIインターナショナル倒産と投資詐欺の理由 第2種金融商品取引業者1000超ありますので、関東財務局は形式的な財務チェックしか行えていない事が判明しています。AIJやMRIインターナショナルの他にも多数の金融商品取引業者があると分かりますね。
(5)AIJ投資詐欺で逮捕者
いわゆるAIJ事件により、2012年2月にはAIJ投資顧問(株)が関東財務局から1年間の業務停止処分と業務改善命令を受けていたほか、同年6月にAIJ代表の浅川和彦氏とともに、当社代表(当時)の西村氏らが詐欺容疑で逮捕され、8月には当社も関東財務局から登録取消しと業務改善命令を受けていた。申請時点の負債は約1416億円だが、今後の債権届け出状況によって増加する可能性がある。AIJ投資詐欺の発覚以降、MRIインターナショナル投資詐欺やK&A倒産と投資詐欺が発生しており、投資詐欺事件が続発しそうですね。AIJ投資詐欺で逮捕者がでていますが、ITM証券も販売責任を債権者に問われて倒産しており、AIJ投資詐欺事件が終わっていないと言えます。
いつかはゆかし処分解約と投資詐欺かまとめましたが、金融当局が規制の手法を変更しつつあることが見て取れます。いつかはゆかしに対して、金融庁が6ヶ月間の業務停止命令を行っていますが、投資運用の損失よりも、利益相反や勧誘方法に問題があることを指摘しています。 スポンサードリンク
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